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  • [范文]2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析4

    2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析4一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。) 1.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权 益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于()。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于( )。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指()。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。网址:http://www.zhengxuewang.com/1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4...

  • [范文]证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)》

    圣才 e 书网 http://e.100xuexi.com上万种考试教材教辅电子书免费下载!《证券市场基础知识过关必做 2000 题(含历年真题) 》 第一章证券市场概述 第一节证券与证券市场 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是( 年 6 月真题] A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 【答案】C 【解析】 有价证券可以分为公募证券和私募证券: 前者是指发行人向不特定的社会公众投资 者公开发行的证券,审核较严格,并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券, 其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。 2.有价证券是( A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 【答案】C 【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,并能 给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。 3.证券市场按证券品种划分,可以分为( A.场内市场和场外市场 ) 。[2011 年 3 月真题] )的一种形式。[2011 年 6 月真题] ) 。[20111圣才 e 书网 http://e.100xuexi.com B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际...

  • [范文]证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》完整版课件_图文

    证券业从业人员资格考试 《证券市场基础知识》 完整版课件目录第一章、证券市场概述 第二章、股票 第三章、债券 第四章、证券投资基金 第五章、金融衍生工具 第六章、证券市场运行 第七章、证券中介结构 第八章、证券市场法律制度与监督管理考试说明考试地点: 北京、上海、广州、深圳、南京、杭州、成都、武汉、天津、 济南、郑州、合肥、长沙、西安、重庆、长春、南昌、福州、 昆明、兰州共20个城市举行。考生可选择以上任何一个城市 进行考试。 考试场次: 08:00-09:50 10:30-12:20 14:00-15:50 16:30-18:20科目:证券市场基础知识 科目:证券交易 科目:证券投资基金 科目:证券投资分析、证券发行与承销考试概况根据考试大纲,目前的考题类型全部为客观题,包括单项选 择、不定项选择、判断题三种基本类型。 1.全国统考,闭卷,计算机上机考试 2.160道题,满分100分,60分通过 其中:单项选择题60题(每题0.5分,答对得分,不答或答错 不得分) 不定项选择题40题(每题1分,答对得分,不答或答错不得分) 判断题60题(两个选项:正确、错误;每题0.5分,答对得0.5 分)辅导内容分为两大部分:第一部分:考点分析分章节介绍重要考点及历年常出考题内容 第二部分:题型解析 依据历...

  • [范文]2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析1

    2015 证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析 1第一部分:单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题 0.5 分。 ) 1、证券是各类记载并代表一定权益的( A.书面凭证 B.法律凭证 D.资本凭证 )划分的。 )。C.收入凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的( A.交易的对象 B.交易的性质C.交易的期限 D.交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心 地点见面并进行交易,另一种交易形式是( A.场外交易市场 C.第三市场 B.有形市场 )。D.第四市场 )。4、1602 年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在( A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是 1918 年夏天成立的( A.上海证券交易所 B.上海众业公所 D.北平证券交易所 )。)。C.上海华商证券交易所6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展( A.始终是审批制 B.由审批制到核准制 C.始终是核准制 D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了( A.股票发行审核委员会 B.证券业协会 网址:http://www.zhengxuewang.com/),对股票发行进行复审。C.交易所监督...

  • [范文]2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一(含答案解析)

    年证券从业资格考试《证券交易 全真模拟题一 交易》 2012 年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一 月考试用) (供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考试用)(含答案详解) 含答案详解)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 一、单选题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 单选题( ) 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。 A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 在资产管理业务中,( A.证券公司 B.资产托管机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 )负责保管客户委托资产。2.3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( A.时间优先、客户优先 B.时间优先、价格优先 C.价格优先、时间优先 D.价格优先、客户优先 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( A.投资银行业务 B.经纪业务 C.资产管理业务 ...

  • [范文]2016年青海省证券从业资格考试:证券投资基金概述模拟试题

    2016 年青海省证券从业资格考试:证券投资基金概述模拟 试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。 A.20%~40% B.50%~70% C.70%~90% D.40%~90% 2、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。 A.中国人民银行 B.商业中心 C.交易双方 D.上海证券交易所 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类 持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事 程序和表决方式等事项。 A.10 B.15 C.30 D.45 4、下列不在区位分析范围内的是__ A.区位内的自然和基础条件 B.区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C.区位内的地理位置 D.区位内的比较优势和特色 5、承销金额超过人民币______元,承销团成员超过______,可设 2~3 家副主承 销商。__ A.5 千万 8 家 B.5 千万 10 家 C.3 亿 8 家 D.3 亿 10 家 6、下面选项中不是政府债券的特征的是__。 A.安全性高 B.免税待遇 C.收益率高 D.流通性强 7、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日 起()个月后,可再次提出...

  • [范文]2016年上半年甘肃省证券从业资格考试:证券投资基金概述模拟试题

    2016 年上半年甘肃省证券从业资格考试:证券投资基金概 述模拟试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A.5 B.10 C.15 D.30 2、下面说法正确的是__。 A.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C.中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D.中央银行放松银根会使股票价格上升 3、__是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股 票作为股息代替现金分派给股东。 A.现金股息 B.股票股息 C.资本利得 D.财产股息 4、维持担保比例超过__时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证 金的有价证券。 A.100% B.150% C.300% D.500% 5、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取__的措施。 A.技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市 6、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投 资的表内资金买卖__。 A.政府债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府机构债券和金融债券 D.证券衍生产品 7、...

  • [范文]甘肃省2016年证券从业资格考试:证券投资基金的投资考试试题

    甘肃省 2016 年证券从业资格考试:证券投资基金的投资考 试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考,具有其他研究方法 所不及的弹性。 A.电话访问 B.问卷调查 C.深度访谈 D.实地调研 2、发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于__亿元人民币。 A.1 B.2 C.3 D.5 3、根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券 交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。其中,异常交易行为 之一是: __固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的 交易。 A.2 个 B.2 个或 2 个以上 C.3 个 D.3 个或 3 个以上 4、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交 易市场的__为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 5、投资者认为市场效率较强时,可采用__。 A.指数化的投资策略 B.免疫和现金流匹配策略 C.积极的投资策略 D.债券互换 6、关于赎回风险,下列说法正确的是()。 A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权,从...

  • [范文]河北省2016年证券从业资格考试:证券投资基金概述考试试题

    河北省 2016 年证券从业资格考试:证券投资基金概述考试 试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖 B.可以买卖可转换债券 C.可以买卖政府债券和金融债券 D.只可用自有资金投资证券 2、基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产 的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责, 这体现了证券投资基金__的特点。 A.集合理财、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.严格监管、信息透明 D.独立托管、保障安全 3、下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降() A.净利润的上升 B.资产周转加快 C.杠杆比率的增大 D.税率的提高 4、我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票数量在 4 亿股以 上的,采取__的发行方式。 A.向战略投资者配售 B.对公众投资者和机构投资者上网发行 C.对公众投资者和对机构投资者直接配售 D.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合 5、根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是__。 A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D...

  • [范文]云南省2016年证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试题

    云南省 2016 年证券从业资格考试:证券投资基金管理人考 试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、建业股息是__。 A.公司当期盈利 B.对公司未来盈利的预分 C.公司的借款 D.公司前期未分配利润 2、提出套利定价理论的是__。 A.夏普 B.特雷诺 C.理查德罗尔 D.史蒂夫罗斯 3、2004 年 1 月 2 日,上海证券交易所发布了上证 50 指数,它的基期指数为__ 点。 A.100 B.1000 C.50 D.500 4、某投资组合中有债券 1000 万元,A 种股票 2000 万元,B 种股票 2000 万元, 债券的收益率为 10%,A 和 B 种股票的收益率分别为 15%和 20%,则该投资组 合的收益率为__。 A.15% B.20% C.16% D.10% 5、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他 严重情节的,处__有期徒刑或者拘役。 A.5 年以下 B.3 年以下 C.10 年以下 D.2 年以下 6、对平衡型基金认识不正确的是__。 A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行 平衡 C.一般是将一定比例的资产投...

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