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  • [范文]2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析4

    2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析4一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。) 1.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权 益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于()。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于( )。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指()。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。网址:http://www.zhengxuewang.com/1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4...

  • [范文]证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)》1

    《证券市场基础知识过关必做 2000 题(含历年真题) 》 第一章证券市场概述 第一节证券与证券市场 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是( 年 6 月真题] A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 【答案】C 【解析】 有价证券可以分为公募证券和私募证券: 前者是指发行人向不特定的社会公众投资 者公开发行的证券,审核较严格,并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券, 其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。 2.有价证券是( A.商品证券 B.权益资本 C.虚拟资本 D.债务资本 【答案】C 【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,并能 给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。 3.证券市场按证券品种划分,可以分为( A.场内市场和场外市场 ) 。[2011 年 3 月真题] )的一种形式。[2011 年 6 月真题] ) 。[20111B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际市场 D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 【答案】D 【解析】 证券市场品种结构是根据有价证...

  • [范文]2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

    2012 年 9 月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 ) 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。 A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 在资产管理业务中,( A.证券公司 B.资产托管机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 )负责保管客户委托资产。2.3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( A.时间优先、客户优先 B.时间优先、价格优先 C.价格优先、时间优先 D.价格优先、客户优先 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( A.投资银行业务 B.经纪业务 C.资产管理业务 D.自营业务 )。)。4.5.客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C.已在营业部开立的客户信用证券帐户 D.融资融券担保品证明 深圳...

  • [范文]2010年证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详细答案解释

    2010 年证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详细答案解释 120 分钟 小题, 一、单项选择题(本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。以下各小题所给出的 4 单项选择题( 个选项中,只有一项最符合题目要求。) 个选项中,只有一项最符合题目要求。) 1.投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付( )。 A.申购费 B.赎回费 C.管理费 D.手续费 2.关于基金,下列说法正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率 一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 3.下列说法不正确的是( )。 A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入, 又要追求长期增值。 通常是把资金集中 投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性 B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金 C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉...

  • [范文]最新证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点汇总

    第一章:证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一、有价证券 (一)有价证券的定义 1、有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债 权的凭证,本身没有价值 2、有价证券是虚拟资本的一种形式 ①虚拟资本:以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本 ②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定 相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化 (二)有价证券的分类 1、狭义的有价证券:资本证券 2、广义的有价证券:商品证券、货币证券、资本证券 (1)商品证券:提货单、运货单、仓库栈单 (2)货币证券: ①商业证券:商业汇票、商业本票 ②银行证券:银行汇票、银行本票、支票 (3)资本证券:由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券 3、按证券发行主体不同分类 (1)政府证券 ①国债:中央政府发行的债券 ②地方债:地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债) (2)政府机构证券:目前不允许 (3)公司证券:股票、公司债券、商业票据 银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券 4、按是否在证交所挂牌交易分类 (1)上市证券 (2)非上市证券:凭证式国债...

  • [范文]2012证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案1

    一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题 0.5 分。) 1.证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合 法权益, 于 1995 年 4 月 18 日发布了 () 《证券业从业人员资格管理暂行规定》 。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体 改委 3.投资基金的风险可能小于()。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券()。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于( )。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指()。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收 盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特 征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是()关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4...

  • [范文]2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节总结

    大家论坛证券从业资格考试专区 http://club.topsage.com/forum-114-1.html证券发行与承销学习笔记重要的法律: 《中华人民共和国证券法》1998 年 12 月颁布,1999 年 7 月 1 日正式施行。 修订后的《证券法》于(2006 年 1 月 1 日 )开始实施。 2006 年 9 月 11 日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自(2009 年 9 月 )起施行; 该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 12.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999 年发布了( 《凭证式国债质押贷款办 法》)。 1998 年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采 用(审批制 )。 20.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(上市推荐人 )制度。第一章 证券经营机构的投资银行业务介绍第一节 投资银行业务概述 1. 定义: 狭义:只限于某些资本市场活动,着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾 问。 广义:涵盖众多的资本市场活动,包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和 交易、资产管理和风险投资业务等。 2. 国外投资银行业的发展历史: 19 世纪分业经营(1964 年《国民银行法》禁止国民银行从事证券市场活动)? ...

  • [范文]2012年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一(含答案解析)

    D.价格优先、客户优先2012 年 3 月证券从业资格考试《证券交 易》全真模拟题一 (含答案详解)(供 2011 年 9 月-2012 年 6 月考 试用)4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证 券的行为是证券公司的( A.投资银行业务 B.经纪业务 C.资产管理业务 D.自营业务 )。5.客户申请开展融资融券业务时, 向证券公司营业 部提交的相关材料中不包括( )。一、单选题(每题 0.5 分,共 30 分,以下备选答案 中只有一项最符合题目要求, 不选、 错选均不得分。 ) 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易, 下 列说法不正确的是( )。 6.A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C.已在营业部开立的客户信用证券帐户 D.融资融券担保品证明 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为 ( A.0 B.成交金额的 1.5‰ C.成交金额的 1‰ D.成交金额的 0.5‰ 7. 在证券经纪业务中,证券经纪商对( 密义务。 A.客户买卖股票的原因和依据 B.客户股东账户中的库存证券种类 C.客户股东账户中的库存证券数量 D.客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日, 其即时行情显示的前收盘价格为其( A.发行人计算的开盘参考价 B.主承销商计算出的开盘参考价 C.发...

  • [范文]2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基金押题卷六(解析)

    基金押题卷六(解析)单选题(1) 在我国,基金监管的首要目标是( ) 。 A、保证市场的公开、公平和公正 B、保证市场的公平、效率和透明 C、保护投资者利益 D、推动基金业的发展 专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:211 基金监管的首要目标是保护投资者利益。 (2) 在二级市场买卖 ETF 时,申报价格最小变动单位为() 。 A、0.1 元 B、0.01 元 C、0.001 元 D、0.0001 元 专家解析:正确答案:C 题型:常识题 难易度:易 页码:72 在二级市场买卖 ETF 时,申报价格最小变动单位为 0.001 元。 (3) 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。 A、基金资产净值 B、基金份额申购 C、赎回价格 D、基金的市场价格 专家解析:正确答案:D 题型:常识题 难易度:易 页码:164 托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前,应认真审阅基金管理 公司采用的估值原则和程序。 (4) 在描述基金产品线类型时,如果基金管理公司专注于股票型基金,并开发出各类股票型 基金子类产品,这种基金产品线类型通常称为()。 A、水平式 B、垂直式 C、综合式 D、交叉式 专家解析:正确答案:B 题型:常识题 难易度:易 页码:136 垂直...

  • [范文]2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(16)

    1701、按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券债券的交易价格与市场利率呈反方向变动。[对]1702、按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券债券的市场转让价格将随市场利率的上升而上升,或者下降而下降。[错]1703、按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券债券的流动意味着它所代表的实际资本也在同样流动。[错]1704、按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券金融债券的发行主体就是银行。[错]1705、按债券形态分类的债券根据券面形态的不同债券可分为实物债券、凭证式债券、贴现债券。[错]1706、按债券形态分类的债券凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。[错]1707、按证券形态分类的债券我国投资者进行记帐式国债的买卖必须在银行开立帐户。[错]1708、按债券形态分类的债券实物债券一般可以记名,可挂失,可上市流通。[错]1709、按证券形态分类的债券近年来我国记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。[对]1710、按债券形态分类的债券实物债券安全性好,交易效率高。[错]1711、按债券形态分类的债券我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通,但可提前兑现。[对]1712、债券按利率是否固定分类当偿还期内的市场利...

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